风控审计部门职责(学院)
工作目标:建立学院风险防范体系,进行内部风险、成本控制、项目审计,保障学院投资、经营等方面安全。
1、根据学院战略目标和经营计划,负责风险管理体系、成本控制体系建设,制定相应制度、办法、流程、指导原则。检查审阅环节和审查内容,提出相关完善建议。
2、搜集、分析、整理内外环境的不利因素、同行业单位与本学院公司发生过的不利事件,结合风险管理绩效及内控评价结果,查找管理中的薄弱环节,完善并确定风险辨识的方法、对风险梳理分类、提出合理优化风险的各项操作规程和业务流程。
3、负责对学院项目立项前的投资进行经济效益评估、风险评估,填写《风险控制评估报告》,提出审核意见,明确风险防控措施,控制无效成本的发生。
4、协助学院领导正确执行国家的法律、法规,对学院的重大投资、经营决策活动提供风险控制意见。
5、根据项目调查提供的资料,实地核查资料,分析合作方及投资、建设项目的优势和存在的风险,并提出风险控制措施。
6、根据学院业务的流程,做好“事前介入,事中参与,事后复核”的工作。即在业务受理阶段,针对业务提出相关风险控制建议;在业务调查阶段,参与相关合同的拟定、谈判、修改、签订、公证、登记等过程,审核客户提供资料的真实性和合法性;在实施阶段,做好相关程序和手续的复核、防止错漏;在事后阶段,对相关业务事项检查落实情况。
7、负责制定建设项目工程总控制目标,主持编写合同的经济条款部分,审核合同其他内容,把控合同中风险。
8、组织工程预算的编制,审核履约过程的变更、签证、认质认价及项目竣工结算。
9、开展学院及所属单位常规财务、经营审计
10、学院中层以上领导任职等专项审计工作
11、监督各二级学院对风控制度、成本控制制度及流程的执行情况。完成风险评估报告编制、成本控制评估报告编制等各项工作并及时向领导上报。
12、审核学院的考核机制、管理办法。
13、审核学院的经营分析和考核报告 。
14、配合学院的有关安排,在学院内普及相关知识,增强教职员工的风险意识。
15、负责部门团队建设和日常管理工作。
16、完成领导交办的其他任务。